行政案件:证券公司合规和风控负责人正当履职标准

在金融监管中,鉴于证券公司违反风险管理规定,对公司经营管理行为负有合法合规性审查和监督检查的合规和风控负责人如何进行追责一直是审判实践与理论界探讨的热点与难点问题。

“郑某诉中国证券监督管理委员会上海监管局、中国证券监督管理委员会行政监管措施决定及行政复议决定案”确定了对合规和风控相关责任人员追责的司法审查原则,明确了相关负责人尽职履责的相关内容。

该案认为,在证券公司违反风险管理规定的情况下,对合规和风控负责人是否正当履行职责的审查应综合考量如下因素:是否书面出具过合规审查意见等与履行职责有关的文件、资料;在法律、法规和准则发生变动时,是否及时主动向公司提出过评估、修改和完善公司管理制度的建议;当难以对公司行为合规性作出判断时,是否事前向证券监管机构或者自律组织咨询;在发现公司违法违规行为发生后,是否及时履行报告义务,提出处理意见,并督促整改,以有效避免违法违规行为的再次发生。

发布:精英律师网,如若转载,请注明出处:https://www.91lvshi.cn/101.html

(0)
上一篇 2020年3月2日
下一篇 2020年3月2日

相关推荐

  • 知识产权案件:转码行为入罪认定

    北京易查无限信息技术有限公司、于东侵犯著作权案”系全国首例移动阅读网站不当使用转码技术入罪案件,该案判决对“转码”技术的特点及必要限度进行了详细阐释,从信息网络传播行为的本质出发,…

    2020年3月2日
  • 刑事案件:高空抛物行为入罪认定

    “蒋某以危险方法危害公共安全案”系最高人民法院《关于依法妥善审理高空抛物、坠物案件的意见》施行后上海首例高空抛物入刑案件,发布后入选人民法院报“2019年度人民法院十大刑事案件”。…

    2020年3月2日
  • 商事案件:定向减资协议效力认定

    “华某诉圣甲虫公司公司决议纠纷案”旨在解决我国公司法对减资制度的规定相对简单,如对减资未进行类型区分,对减资的方式和条件未作规定,以致对减资决议的合法性进行司法审查时具有较大的不确…

    2020年3月2日
  • 夫妻协议离婚,约定将房产赠与子女,有两种情况是可以撤销的

    1、夫妻双方协议离婚时,夫妻共有的房产赠与子女,在房屋产权未办理变更登记之前,该房屋仍属夫妻共同财产,夫妻二人共同主张撤销赠与行为有效。 最高人民法院在杨梅、刘朝全第三人撤销之诉再…

    2020年4月4日